Серија 11 - регистровани продајни асистент

Испитивање ФИНРА серије 11 познато је и као испитивање помоћног заступника-наручиоца. Пролазак квалификује асистента за продају брокера да преузме и унесе ненајављене налоге клијената у име финансијског саветника, и да даје текуће квоте цена хартија од вредности. Нежељена наруџба за куповину или продају хартија од вредности, коју је клијент направио на своју иницијативу, без препорука, подстицања или сугестије од стране запосленог у предузећу за финансијске услуге који прихвата налог за обраду.

Виши стандарди у већим фирмама

Испит серије 11 је, у суштини, веома скраћена и поједностављена верзија еквивалентних дијелова испита из серије 7. т Треба напоменути, међутим, да највеће брокерске фирме које се баве малопродајом имају тенденцију да своје регистроване продајне асистенте држе на знатно вишем стандарду знања, захтевајући од њих да положе и испите серије 7 и серије 66, исте тестове које морају да прођу њихови финансијски саветници.

Ограничења за регистре серија 11

Регистрирани продајни асистенти серије 11 морају се придржавати ових ограничења у њиховој радној активности:

• Они морају бити физички присутни у просторијама њихове фирме чланице када прихватају и обрађују нежељене наруџбе клијената или када дају понуде цена.
• Они морају бити под директним надзором одговарајуће регистроване главнице.
• Они не могу понудити инвестициони савјет или мишљење.
• Они не могу дати препоруке.
• Они не могу ступити у редове у име саме фирме чланице.
• Они не могу прихватити или отворити нове рачуне.
• Они не могу претходно квалификовати постојеће клијенте.
• Они не могу да примају налоге за општинске хартије од вредности или програме директног учешћа.

• Они не могу добити додатну директну или индиректну компензацију за број или величину трансакција које обрађују.

Предности регистрованих асистената продаје

Регистровани продајни асистент серије 11 може бити од посебне важности за запослене финансијске саветнике или тим финансијских саветника који примају значајну количину нежељених трговинских налога од клијената у својој пословној књизи.

Недостаци регистрованих асистената продаје

Регистровани асистент продаје који подлеже горе наведеним ограничењима је чиста наручилац продаје, који не може да пружи савете и савете. Према томе, финансијски саветник у евиденцији можда жели да се бави непожељним налозима, како би клијентима пружио такве савете када је то могуће, када би ове наредбе могле бити непромишљене.

Садржај испита

Испит серије 11 се састоји од 50 питања и траје један сат. Резултат од 70% је пролазна оцјена. Главне теме које се покривају на испиту су:

• Врсте хартија од вриједности
• Рачуни и налози клијената
• Тржишта вриједносних папира
• Прописи о безбедносној индустрији

Прецизније, испит из серије 11 тестира знање о:

• Класе обичних залиха; тржишна вредност / тренутна цена; фракционисане акције
• Врсте повлаштених дионица, као што су кумулативна, конвертибилна, расписива и прилагодљива / промјењива стопа
• Разлика између обичних и повлаштених дионица и дужничких вриједносних папира
• Врсте опција и основна терминологија
• Потврде / акције америчких депозитара (АДР и АДС)
• Инвестициони фондови за некретнине (РЕИТс)
• Врсте производа инвестиционих компанија и фондова којима се тргује на берзи (ЕТФ)
• Врсте рачуна и трансакције које се могу извршити у свакој од њих
• Прихватање налога купаца и њихово слање на извршење

• Врсте трансакција и налога и када се користе
• Информације које се уписују на улазницу за наруџбу клијента
• Одређивање способности клијента да испоручује хартије од вредности које ће се продати
• Услови поравнања
• Тржишта вриједносних папира и разлике између аукцијских и дилерских тржишта
• Терминологија која се односи на трансакције вриједносним папирима
• Захтеви који су на снази током трговачких застоја
• Улоге ДИК-а и Федералних резерви
• Улоге ФИНРА и других саморегулаторних организација
• Закон о хартијама од вредности из 1934
• Инсајдер трговања
• Правила ФИНРА и НАСД о регистрацији, квалификацији и сталном образовању

• Правила професионалног понашања
• Процедуре надзора и усаглашавања у фирмама чланицама